第一條 為保障本市碳排放權交易的有序運行，確保核查工作科學合理、高效公正，根據國家及本市相關規定 制定本辦法。

第二條 本辦法所指碳排放權交易核查機構，是指對 參與本市碳排放權交易的重點排放單位提交的二氧化碳排 放報告進行真實性、準確性核實查證的服務機構。核查行 業領域包括：熱力生產和供應、火力發電、水泥制造、石 化生產、服務業、其他工業等。

第三條 本辦法適用于在本市行政區域內碳排放權交 易核查機構及人員的活動，以及對核查機構、人員的管理。

第四條 市發展改革委對本市行政區域內開展核查活動的核查機構及核查人員（以下簡稱核查員）進行備案、 監督和管理。

第五條 每年1月1日至2月28日，市主管部門受 理核查機構與核查員的備案申請及核查行業領域變更申請。

第六條 申請備案的核查機構應符合以下條件：

 

(一) 在本市行政區域內注冊，具有獨立法人資格，注冊資金在 300 萬人民幣以上，近兩年法人年檢均合格。

(二) 擁有固定辦公場所及核查工作辦公條件，具有良 好的從業信譽和健全的財務會計制度。

(三) 經清潔發展機制（CDM）執行理事會批準的指定 經營實體，或經國家發展和改革委員會備案的溫室氣體自 愿減排項目審定與核證機構，或經國家認證認可監督管理 委員會備案的溫室氣體核查機構，或經國家及北京市推薦 的節能量審核機構；且近三年在國內完成的CDM或自愿減 排項目的審定與核查、ISO14064企業溫室氣體核查、節能 量審核等領域項目總計不少于10個。

(四) 對無上述(三)款規定的核查或審核經歷的特定行 業機構，應在溫室氣體減排領域內獨立完成至少2個國家 級課題或本市市級課題，或自主開發至少3個經國家主管部門備案的自愿減排項目方法學。

(五) 具備健全的核查工作相關內部質量管理制度，包 括：明確管理層和核查人員的任務、職責和權限；明確至 少一名高級管理人員作為核查工作負責人；明確保密管 理、核查人員管理、核查活動管理、核查文件管理、申訴、投訴和爭議處理、不符合及整改措施處理等相關規 定。

 

(六) 擁有3名（含）以上具有本市備案資質的核查員。

第七條 申請備案的核查員應符合以下條件：

（一）中華人民共和國公民，是核查機構的專職工作人員，且年齡不超過0周歲；（二）具有大學本科及以上學歷；（三）具有中級及以上的專業技術職稱或相關技術能力；（四）在溫室氣體核算、CDM 項目審定與核查、自愿減排項目審定與核查、ISO14064 企業溫室氣體核查、節能量審計中的一個或多個領域具有三年（含）以上的咨詢或 審核經驗，并獨立主持項目累計不少于5個；（五）個人信用良好，無任何違法違規從業記錄。 

第八條  核查機構申請備案時，應當提交核查機構和核查員的申請材料并加蓋公章。

（一）核查機構的材料包括：

1. 基本信息及申請的核查行業領域；2. 法人營業執照、組織機構代碼和稅務登記證副本 復印件，法定代表人身份證復印件；3. 最近兩個年度經審計的財務報表；4. 本辦法第六條第三、四項的證明文件；5. 近三年相關可核實的業績清單（如委托核查方出具的證明材料等）；6.組織結構、人員職責說明，核查員信息，內部質量管理制度；7. 符合性聲明，包括所從事的業務符合中華人民共 和國有關法律法規的聲明、不從事與核查工作有利益沖突 的活動的聲明、保密承諾聲明等,申報材料真實性聲明。

（二）核查員的材料包括：

1. 核查員備案申請表及申請的核查行業領域。2. 身份證復印件；3.最高學歷學位證書復印件；4.職稱證書或相關技術能力資格證明文件；5. 所申請核查行業領域的相關工作經歷及可核實的 業績證明（如委托核查方出具的證明材料等）。

第九條 市主管部門負責審查核查機構提交的申請材 料，經公示后發布核查機構和核查員的備案名單。

第十條 核查機構備案后，當法定代表人、工作場所 等情況發生變更時，應當自發生變更之日起20日內向市主 管部門報告。

第十一條 核查機構和核查員應在備案的核查行業領域 內按照第三方核查程序指南和第三方核查報告編寫指南的相關規定開展核查工作。備案的核查員每年需接受不低于15個學時的培訓。

第十二條 核查機構應按照其內部質量管理制度規定開 展核查活動。并于每年6月30日前向市主管部門提交核查 機構年度工作報告（見附件 5）。市主管部門通過現場檢 查、不定期抽查等方式對備案的核查機構實施動態管理。

第十三條 核查機構應當接受社會監督，存在以下行為之一的，市主管部門對其進行通報，情節嚴重的，取消其備案資格，三年之內不受理其備案申請。

（一）在未經備案行業領域開展核查業務；（二）未按規定的核查程序和組織要求進行核查；（三）提供利益沖突的雙重服務；（四）因過失行為造成核查報告數據錯誤；（五）違反保密規定泄露委托方商業機密或相關信息；（六）未按時提交核查工作年度報告；（七）核查報告合格率連續兩年低于 80%；（八）其他違反本辦法或相關規定的行為。

第十四條核查員存在以下行為之一的，市主管部門取消其備案資格，兩年內不受理其備案申請，并通告其所屬核查機構。

（一）未按規定的核查程序開展核查工作；（二）在兩家或以上核查機構同時擔任核查員；（三）違反保密規定泄露委托方商業機密或相關信息；（四）其他違反本辦法或相關規定的行為。

第十五條  本辦法自2013年11月20日起施行，有效期3年。