海峽股權交易中心文件

閩海交〔2017〕59號

 

各市場參與者：

為規范碳排放權業務會員相關業務活動，維護碳排放權市場秩序，保護各市場參與方的合法權益，根據《福建省碳排放權交易管理暫行辦法》（省政府令第176號）、《福建省碳排放權交易規則（試行）》等相關制度，中心對碳排放權業務會員管理辦法進行修訂?，F將修訂后的《海峽股權交易中心碳排放權業務會員管理辦法（2017年修訂）》予以發布，請遵照執行。原《海峽股權交易中心碳排放權業務會員管理辦法（試行）》同時廢止。

附件：海峽股權交易中心碳排放權業務會員管理辦法

      （2017年修訂）

 

海峽股權交易中心

2017年12月4日

以下為具體業務細則

 

 

第一章 總  則

    第一條 為規范海峽股權交易中心（以下簡稱“海交中心”）碳排放權業務會員的碳排放權交易及其相關業務活動，維護碳排放權市場秩序，保護各市場參與方的合法權益，根據《福建省碳排放權交易管理暫行辦法》（省政府令第176號）、《福建省碳排放權交易規則（試行）》等相關制度，制定本辦法。

    第二條 本辦法所稱會員，是指經海交中心審核批準，有權在海交中心開展咨詢、資產管理、約定購回等碳排放權交易衍生業務的企業法人。

    第三條 會員從事碳排放權交易及相關業務，應當遵守法律、行政法規、部門規章和海交中心章程、業務規則，誠實守信，規范運作，接受海交中心自律管理。

 

第二章 會員資格管理

第四條 具備下列條件的企業法人可以申請成為會員：

（一）在我國境內依法成立的企業法人；

（二）具有良好的商業信譽；

（三）具有符合法律法規和規范性文件規定開展相關業務的資質，能夠承擔其業務范圍內的責任和義務；

（四）認可并遵守海交中心相關制度和業務規則，按規定繳納有關費用；

（五）高級管理人員或業務主要負責人員具有3年以上（含）碳排放權交易相關領域的工作經歷；

（六）其他法律、法規、規章和海交中心相關制度等規定需要滿足的條件。

 第五條 申請會員資格，應當提交下列文件：

（一）申請書；

（二）自律承諾書；

（三）企業法人營業執照；

（四）公司章程；

（五）高級管理人員或業務主要負責人員名單及簡歷；

（六）海交中心要求提交的其他文件。

上述材料應當按照海交中心規定的方式和要求提交。

第六條 會員資格申請文件齊備的，海交中心予以受理，并自受理之日起二十個工作日內做出是否同意接納為會員的決定。同意接納的，向其頒發會員資格證書，并予以公告。

第七條 會員發生下列情形之一的，應當自該情形發生之日起五個工作日內，向海交中心申請變更登記：

（一）名稱變更；

（二）住所變更；

（三）法定代表人變更。

第八條 會員申請變更登記，應當提交下列文件：

（一）申請書；

（二）機構變更的批準文件；

（三）變更后的企業法人營業執照；

（四）變更后的公司章程；

（五）會員資格證書；

（六）海交中心要求提交的其他文件。

第九條 會員變更登記申請文件齊備的，海交中心予以受理，于受理之日起十個工作日內換發會員資格證書，并予以公告。

第十條 會員申請終止會員資格，應當提交下列文件：

（一）申請書；

（二）會員資格證書；

（三）業務清理情況說明；

（四）海交中心要求提交的其他文件。

第十一條 會員申請終止會員資格文件齊備的，海交中心予以受理，并自受理之日起二十個工作日做出是否同意終止的決定。同意終止的，注銷其會員資格，并予以公告。會員資格證書自注銷之日起失效。

第十二條 會員不得將會員資格以承包、抵押、出租、出售等方式進行轉讓。

 

第三章 日常管理

    第十三條 會員享有以下權利：

（一）根據海交中心的規定，申請各類碳排放權交易衍生業務資格，并充分利用海交中心平臺和相應資源，開展與其業務資格相適應的業務和活動；

（二）參加海交中心組織或提供的各類交流、培訓等活動；

（三）對其他會員開展的業務活動進行監督；

（四）參與海交中心統一組織的各類市場開發活動；

（五）優先參與海交中心的創新業務，并享有其他新增業務服務；

（六）對海交中心的市場管理工作提供相應建議；

（七）海交中心規定的其他權利。

第十四條 會員應履行以下義務：

（一）遵守國家法律、法規及海交中心相關制度；

（二）維護海交中心的利益，不從事有損于海交中心利益的活動，共同促進福建省碳排放權交易市場的發展；

（三）接受海交中心的監督和管理，配合海交中心進行定期或不定期的檢查或抽查；

（四）對提交海交中心的各類資料、報告、報表的真實、準確、完整性負責；

（五）根據海交中心的規定，向客戶充分介紹業務規則并揭示風險；

（六）按時繳納海交中心規定的會員費；

（七）其他應當履行的義務。

第十五條 會員應當按照海交中心規定的方式和要求繳納入會費、年費等費用。收費標準由海交中心另行規定。

第十六條 會員拖欠海交中心相關費用的，逾期一個月后海交中心向其發送催款通知，并暫停其辦理相關業務，逾期三個月后海交中心取消其會員資格。

第十七條 會員之間發生的業務糾紛，會員應當記錄有關情況，以備海交中心查閱。

第十八條 會員之間、會員與客戶之間發生業務糾紛的，相關會員應當自該情形出現之日起二個工作日內向海交中心報告。

第十九條 會員之間發生的業務糾紛，經雙方協商同意，可以提請海交中心予以調解。

 

第四章 監督和管理

第二十條 會員發生下列情形之一的，應當自該情形發生之日起十個工作日內，向海交中心提交書面報告：

（一）高級管理人員或業務主要負責人員發生變更；

（二）注冊資本或股權結構發生變更；

（三）發生重大訴訟案件或經濟糾紛；

（四）因涉嫌違法、違規受到監管機關立案調查、處罰或者受到其他碳排放權交易所處罰；

（五）海交中心要求報告的其他情況。

第二十一條 會員發生下列情形之一的，海交中心有權暫停其會員資格，并要求限期整改：

（一）不遵守海交中心相關業務規則，擾亂、操縱市場；

（二）在業務開展中存在虛假陳述或誤導客戶的行為；

（三）在業務開展中存在違約行為；

（四）海交中心認定的其他違規行為。

上述情形消除后，海交中心根據會員的申請決定是否恢復其會員資格。

第二十二條 會員發生下列情形之一的，海交中心有權取消其會員資格：

（一）一年內兩次被暫停會員資格；

（二）會員資格被暫停后，未按海交中心要求進行整改；

（三）不遵守海交中心相關業務規則，造成重大損失；

（四）在業務開展中存在虛假陳述或誤導客戶的行為，給客戶造成重大損失；

（五）在業務開展中存在違約行為，給客戶造成重大損失；

（六）海交中心認定的其他違規行為。

第二十三條 海交中心可以根據需要，采用現場和非現場的方式對會員業務開展過程中的風險管理等情況進行監督檢查。

第二十四條 會員違法違規或違反海交中心相關業務規則，海交中心有權責令其整改，并視情節輕重給予其以下處理，同時記入會員誠信檔案：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）要求整改；

（四）通報批評；

（五）暫停受理業務資格申請；

（六）暫停各類業務資格；

（七）市場禁入；

（八）提請福建省碳排放權交易主管部門處理。

海交中心采取前款第（一）項至第（七）項監管措施時，可視情況通報福建省碳排放權交易主管部門。

第二十五條 會員應當積極配合海交中心監管，按照海交中心要求及時說明情況，提供相關的資料和證明文件，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料。

第二十六條 會員對海交中心處理有異議的，可以向海交中心申請復核，復核期間該處理決定不停止執行。

 

第五章 附  則

第二十七條 本辦法由海交中心負責解釋。

第二十八條 本辦法自發布之日起試行。