滬府發〔2012〕64號

各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局，各有關單位：

　　為貫徹落實國家“十二五”規劃綱要中關于逐步建立國內碳排放交易市場的要求，推動運用市場機制以較低成本實現本市節能低碳發展目標，促進本市“創新驅動、轉型發展”，根據國務院印發的《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》以及《國家發展改革委辦公廳關于開展碳排放權交易試點工作的通知》的要求，現就本市開展碳排放交易試點工作(以下簡稱“試點工作”)提出以下實施意見：

　　一、指導思想和基本原則

　　（一）指導思想

　　建立政府指導下的市場化碳排放交易機制，引導企業實現較低成本的主動減排，推動本市碳排放強度的持續下降和節能低碳發展目標的實現，促進本市“碳服務”關聯產業的發展和專業人才隊伍、機構能力建設，為本市進一步發展創新型碳金融市場、建設全國性碳排放交易市場和交易平臺、推動“四個中心”建設進行探索和實踐。

　　（二）基本原則

　　一是政府指導，市場運作。加強政府對試點工作的總體部署和對試點中出現的新情況、新問題的統籌協調，充分發揮市場機制作用，有效降低區域減排成本。

　　二是控制強度，相對減排。以降低碳排放強度為目標，在推動企業轉型發展的基礎上，合理確定企業排放配額，促進企業碳減排目標的實現。

　　三是聚焦重點，區別對待。以碳排放規模大、強度高或增長快的行業為重點，對鼓勵行業與非鼓勵行業、現有企業和新增企業區別對待。

　　二、主要目標

　　建立本市重點碳排放企業碳排放報告和核查制度、企業碳排放配額分配制度，建立碳排放登記注冊、交易和監管等基礎支撐體系。到2015年，初步建成具有一定兼容性、開放性和示范效應的區域碳排放交易市場，為碳排放交易的全面推行和全國碳交易市場的建設先試先行。

　　三、主要安排

　　（一）試點范圍

　　本市行政區域內鋼鐵、石化、化工、有色、電力、建材、紡織、造紙、橡膠、化纖等工業行業2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量兩萬噸及以上（包括直接排放和間接排放，下同）的重點排放企業，以及航空、港口、機場、鐵路、商業、賓館、金融等非工業行業2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量一萬噸及以上的重點排放企業，應當納入試點范圍（這些企業以下簡稱“試點企業”）。試點企業應按規定實行碳排放報告制度，獲得碳排放配額并進行管理，接受碳排放核查并按規定履行碳排放控制責任。

　　目前及2012年-2015年中二氧化碳年排放量一萬噸及以上的其他企業，在試點期間實行碳排放報告制度（這些企業以下簡稱“報告企業”），為下一階段擴大試點范圍做好準備。

　　試點期間，可根據實際情況，在本市重點用能和排放企業范圍內適當擴大試點范圍。

　　（二）試點時間

　　2013年至2015年。

　　（三）交易參與方

　　交易參與方以試點企業為主，符合條件的其他主體也可參與交易。研究并適時引入投資機構參與交易。

　　（四）交易標的

　　以二氧化碳排放配額為主，經國家或本市核證的基于項目的溫室氣體減排量為補充。積極探索碳排放交易相關產品創新。

　　（五）配額分配

　　原則上，基于2009年-2011年試點企業二氧化碳排放水平，兼顧行業發展階段，適度考慮合理增長和企業先期節能減排行動，按各行業配額分配方法，一次性分配試點企業2013年-2015年各年度碳排放配額。對部分有條件的行業，按行業基準線法則進行配額分配。試點期間，碳排放初始配額實行免費發放。適時推行拍賣等有償方式。

　　（六）登記注冊

　　建立登記注冊系統，對碳排放配額的發放、持有、轉移、注銷等實行統一登記管理。

　　（七）交易及履約

　　碳排放配額交易在本市交易平臺上進行。試點企業通過交易平臺購買或出售持有的配額，并在每年度規定時間內，上繳與上一年度實際碳排放量相當的配額，履行碳排放控制責任。試點期間，試點企業碳排放配額不可預借，可跨年度儲存使用。

　　（八）碳排放報告和第三方核查

　　建立企業碳排放監測、報告和第三方核查制度。試點企業與報告企業應于規定時間內提交上一年度企業碳排放報告；第三方核查機構對試點企業提交的碳排放報告進行核查。

　　（九）交易平臺

　　依托上海環境能源交易所，建立本市碳排放交易平臺，建設交易系統，組織開展交易。

　　（十）監督管理

　　建立碳排放交易監管體系，明確監管責任，對交易參與方、第三方核查機構、交易平臺等進行監督管理。

　　四、主要任務

　　（一）制定本市碳排放試點交易管理辦法。明確碳排放交易市場體系規則，規范、有效地推進各項試點工作。同時，開展相關地方立法前期研究。

　　（二）確定企業名單。在本實施意見所確定的試點范圍基礎上，明確試點企業和報告企業名單，組織開展碳排放交易試點各項工作。

　　（三）制定核算方法，科學核定企業碳排放。根據本市的實際情況，制定企業碳排放核算指南，并針對試點企業所屬行業特點，界定行業碳排放報告邊界和核算方法，開展企業碳排放初始盤查。

　　（四）制定分配方法，開展配額分配。根據本市節能減排工作要求和碳強度下降目標，測算并確定試點企業碳排放控制目標。研究制定分行業配額分配方法，對試點企業進行配額分配。

　　（五）建設登記注冊系統。建設登記注冊系統，對碳排放配額進行統一管理；明確登記注冊系統管理職責，加強系統的運行、維護、管理。

　　（六）建設培育交易平臺。研究制定交易相關各項規則，明確交易平臺工作職責；建設交易系統，完善交易平臺各項功能；支持交易平臺做大做強，為建設全國性交易平臺做好準備。

　　（七）培育市場，適度調控。政府可持有部分配額，用于市場調控，適度引入補充機制、退出機制等手段，促進減排成本合理下降，引導碳排放交易市場良性發展，促進相關金融、服務產業的形成。

　　（八）構建碳排放交易基礎管理制度。建立企業年度碳排放報告制度，明確企業碳排放報告規則等；建立第三方核查制度，完善核查機構管理體系等；建立相關監管體系，加強對試點各參與方的監管。

　　五、工作進度

　　（一）2012年，完成各項試點前期準備工作和基礎支撐體系建設。包括科學設定試點碳排放總量控制目標，確定試點企業名單、配額分配方法和企業碳排放核算指南,完成試點企業碳排放初始盤查和配額分配；建立配額登記注冊系統和交易結算系統；制定和頒布相關試點規范性文件；明確監管措施和監管職責。

　　（二）2013年-2015年，啟動并正式開展試點交易，維護并確保交易體系的正常運行。試點企業在本市交易平臺上開展場內交易，政府相關管理部門加強對交易體系運行情況的適時跟蹤分析、評價和完善。

　　2015年以后，對試點工作進行整體分析評估，根據國家統一部署推進碳排放交易工作。

　　六、保障措施

　　（一）加強組織領導。成立市碳排放交易試點工作領導小組，負責試點工作的總體指導和協調。由分管市領導任組長,市發展改革委、市經濟信息化委、市商務委、市財政局、市建設交通委、市國資委、市統計局、市旅游局、市交通港口局、市質量技監局、市政府法制辦、市金融辦等部門相關負責人為成員。

　　領導小組下設辦公室，設在市發展改革委，具體負責試點工作推進落實，依托相關專業機構負責試點日常工作，落實各項試點任務。市發展改革委負責人擔任辦公室主任。

　　組建本市碳排放交易專家委員會，邀請國內及本市低碳和應對氣候變化等領域及相關行業專家組成，提供專業指導、技術支持和決策咨詢。

　　市發展改革委及各相關部門要加強協調，根據各自職責分工，做好試點相關工作（部門和單位具體分工附后）。

　　（二）強化企業責任。試點企業要明確相關責任人，落實責任部門，配備相應人員，加強本企業碳排放相關的監測、計量、統計體系建設；主動、及時、真實提交本企業碳排放數據，配合做好企業盤查和核查等工作；遵守各項交易制度，積極參與交易試點，履行碳排放控制責任。報告企業要加強本企業碳排放報告基礎工作，按照企業碳排放報告制度要求履行報告義務。

　　（三）研究建立相關激勵與約束機制。研究相關財政和金融等支持政策，制定相關行政、經濟、法律等措施，鼓勵試點企業和相關機構積極參與碳排放交易，規范交易參與方的交易活動，約束試點企業的碳排放行為。

　　（四）加大資金支持力度。安排市級財政資金，支持企業碳排放監測報告能力和開展碳排放交易相關能力建設，支持試點政策及制度研究、試點方案設計、開展碳排放初始盤查和第三方核查，支持建立溫室氣體排放統計監測體系，支持登記注冊系統、交易平臺等基礎支撐體系的建設和運行。

　　（五）加強能力建設。加強試點企業和相關機構的專業人才隊伍建設。組織開展培訓，全面提高試點企業碳排放監測報告和管理能力、第三方機構核查能力、交易平臺運行能力和管理機構監管能力等。加強與國際國內相關機構的合作交流。支持碳排放交易相關機構的發展。

　　（六）加強輿論宣傳。加強對試點工作重要意義和政策措施的宣傳，增強試點企業社會責任意識，為本市開展試點工作營造良好的氛圍。

上海市人民政府

二○一二年七月三日