摘要

黨的十九大報(bào)告明確將污染防治列為決勝全面建成小康社會(huì)的三大攻堅(jiān)戰(zhàn)之一。在此背景下，本文以“低碳城市”建設(shè)試點(diǎn)政策為切入點(diǎn)，聚焦探討政府環(huán)境治理的空氣污染防治效應(yīng)，利用雙重倍差法解決文獻(xiàn)中普遍面臨的內(nèi)生性問(wèn)題，系統(tǒng)考察了低碳城市建設(shè)對(duì)空氣質(zhì)量的影響及其作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，低碳城市建設(shè)顯著降低了城市空氣污染，其主要傳導(dǎo)機(jī)制來(lái)自于企業(yè)排污的減少與工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與創(chuàng)新。經(jīng)過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，上述結(jié)果依然成立。進(jìn)一步的成本—收益分析結(jié)果表明，低碳城市建設(shè)的資金支出遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其可能帶來(lái)的收益，這意味著低碳城市建設(shè)本身有助于實(shí)現(xiàn)污染防治與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的“雙贏”目標(biāo)。本文研究為科學(xué)實(shí)施大氣污染防治行動(dòng)，打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)提供了有益的政策啟示。

    關(guān)鍵詞：低碳城市 空氣污染 污染防治 雙重差分 綠色發(fā)展

一、引言

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正由高速增長(zhǎng)階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)型，建設(shè)生態(tài)文明是關(guān)系人民福祉、關(guān)乎民族未來(lái)的大計(jì)，是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的重要內(nèi)容。黨和政府歷來(lái)高度重視生態(tài)文明建設(shè)，特別是黨的十九大報(bào)告明確將污染防治列為決勝全面建成小康社會(huì)三大攻堅(jiān)戰(zhàn)之一，要求著力解決突出環(huán)境問(wèn)題，推進(jìn)綠色發(fā)展。在此背景下，如何打好、打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)是當(dāng)前中國(guó)社會(huì)各界所面臨的重大課題，這事關(guān)新時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的成功轉(zhuǎn)型、事關(guān)人民美好生活需要的有效滿足。有鑒于此，本文以首次“低碳城市”試點(diǎn)政策為切入點(diǎn)，聚焦探討政府環(huán)境治理的污染防治效應(yīng)。特別地，本文在系統(tǒng)而嚴(yán)格的實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，嘗試探討如下核心但卻尚未得到很好回答的問(wèn)題：“低碳城市”試點(diǎn)政策是否有助于改善中國(guó)城市的空氣質(zhì)量？其影響空氣質(zhì)量的機(jī)制是什么？更進(jìn)一步地，“低碳城市”試點(diǎn)政策的成本收益對(duì)比又如何？然而，上述問(wèn)題的科學(xué)回答面臨諸多挑戰(zhàn)。其中之一便是現(xiàn)有文獻(xiàn)所普遍面臨的內(nèi)生性問(wèn)題。具體而言，低碳試點(diǎn)城市的選擇并不是隨機(jī)的，試點(diǎn)地區(qū)與非試點(diǎn)地區(qū)本身就具有不同的特征，比如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異、地理位置的差異等，而這些不可觀測(cè)的特征可能會(huì)對(duì)空氣質(zhì)量造成影響，從而導(dǎo)致直接回歸所得到的估計(jì)結(jié)果存在偏差，即估計(jì)結(jié)果并非來(lái)自于“低碳試點(diǎn)”政策本身。針對(duì)這一問(wèn)題，本文將2010年開(kāi)始分地區(qū)逐步推行的“低碳城市”試點(diǎn)作為“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，利用雙重差分法這一環(huán)境政策評(píng)估的重要做法來(lái)控制地區(qū)固定效應(yīng)與時(shí)間固定效應(yīng)，緩解不可觀測(cè)因素對(duì)于實(shí)證研究結(jié)果的不利影響。值得指出的是，低碳試點(diǎn)城市是自2010年起中國(guó)推出的一項(xiàng)與生態(tài)文明、人民福祉密切相關(guān)的重要環(huán)境改革制度。本文是文獻(xiàn)中首次對(duì)這一環(huán)境政策進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)估。

另外一大挑戰(zhàn)來(lái)自城市層面空氣污染歷史數(shù)據(jù)獲取和構(gòu)建本身。眾所周知，自2001年開(kāi)始，環(huán)保部網(wǎng)址開(kāi)始披露日度的空氣污染數(shù)據(jù)，在 2013 年以前，環(huán)保部披露的日度指標(biāo)為空氣污染指數(shù)（API），自2013年起，環(huán)保部開(kāi)始披露更為詳細(xì)的空氣污染指數(shù)（AQI），具體包括 PM10、SO2與NO2等。因此，空氣污染數(shù)據(jù)指標(biāo)在2013年前后并不一致，考慮到本文的時(shí)間范圍選取在2005-2015 年間，本文遵循Andrews（2008）與Ebenstein等（2015）的方法，對(duì)空氣質(zhì)量度量指標(biāo)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，計(jì)算并構(gòu)建了2005-2015年間PM10與API等空氣質(zhì)量指數(shù)。本文在城市—年度層面上具體測(cè)算了：年度平均污染指標(biāo)、年度污染最大指數(shù)，以及一年內(nèi)重度污染的日數(shù)等3個(gè)維度的數(shù)據(jù)。
在克服前述兩大研究挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)上，本文穩(wěn)健地發(fā)現(xiàn)，低碳城市政策的確對(duì)地區(qū)空氣質(zhì)量有顯著的改善，特別地，實(shí)施低碳城市建設(shè)試點(diǎn)的地區(qū)，PM10平均降低了9.8%，API平均降低了6.8%。進(jìn)一步的機(jī)制分析表明，低碳城市建設(shè)有效地減少了企業(yè)排污，包括城市工業(yè)廢水與二氧化硫氣體的排放；有效改善了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，減少了工業(yè)產(chǎn)業(yè)占比，尤其是重工業(yè)比重，顯著地促進(jìn)了城市的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級(jí)。這些結(jié)果表明，低碳城市試點(diǎn)政策的確達(dá)到了政策設(shè)計(jì)的初衷，有效地改善了地區(qū)的空氣質(zhì)量。此外，進(jìn)一步利用日度高頻的醫(yī)院就診與消費(fèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行成本收益分析表明，低碳城市建設(shè)的資金投入遠(yuǎn)小于其經(jīng)濟(jì)收益。以上結(jié)果為基于地區(qū)的環(huán)境治理與整治措施提供了實(shí)證的證據(jù)，進(jìn)一步地，將為中國(guó)打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)型提供有益的啟示。

與本文密切相關(guān)的，主要有兩方面的文獻(xiàn)。第一支文獻(xiàn)主要關(guān)注國(guó)內(nèi)環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)系。這方面目前已有大量的研究，包括環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系（王兵等，2008；林伯強(qiáng)、蔣竺均，2009；李小平等，2012；林伯強(qiáng)、李江龍，2015；陳詩(shī)一、陳登科，2018）；環(huán)境污染對(duì)于公共健康的影響（陳碩、陳婷，2014；楊繼生等，2013；祁毓、盧洪友，2015）。與本文較為密切相關(guān)的，近年來(lái)，有一支文獻(xiàn)聚焦評(píng)估了國(guó)內(nèi)近年來(lái)一系列豐富的環(huán)境相關(guān)政策的效果。比如李樹(shù)和陳剛（2013）利用中國(guó)《大氣污染防治法》的實(shí)施開(kāi)展準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用倍差法分析了該法案對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響；涂正革和諶仁俊（2015）考察了中國(guó)過(guò)去十幾年排污權(quán)交易試點(diǎn)制度是否在短期實(shí)現(xiàn)波特效應(yīng)；石大千等（2018）考察了智慧城市建設(shè)對(duì)環(huán)境污染的影響；Shi和Xu（2018）等利用中國(guó)“十一五規(guī)劃”（2006~2010年），研究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)出口的影響。第二支文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注低碳城市建設(shè)的政策效應(yīng)評(píng)估。低碳技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革的推動(dòng)作用日益顯著，全球發(fā)達(dá)城市紛紛把構(gòu)建低碳城市作為提升城市乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。構(gòu)建低碳城市是歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家常用而重要的降低空氣污染、提高居民幸福感的手段，國(guó)外已有文獻(xiàn)對(duì)低碳城市建設(shè)的作用進(jìn)行了全面的考察，但多是基于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的背景（Ellison et al.，2013；Wolff，2014；Gehrsitz，2017）。其中，Wolff（2014）與Gehrsitz（2017）利用經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證方法，在解決內(nèi)生性問(wèn)題基礎(chǔ)上考察低碳城市政策的效果。具體來(lái)說(shuō)，Wolff（2014）利用雙重差分法，構(gòu)建地區(qū)與時(shí)間雙重差分，評(píng)估了歐洲近年來(lái)實(shí)施的低碳區(qū)政策對(duì)于地區(qū)空氣質(zhì)量的影響。Gehrsitz（2017）利用雙重差分法，研究了德國(guó)實(shí)施的低碳區(qū)政策對(duì)于空氣質(zhì)量與嬰兒死亡率的影響。以上研究均發(fā)現(xiàn)低碳區(qū)政策顯著地提高了歐洲當(dāng)?shù)氐目諝赓|(zhì)量，降低了嬰兒死亡率。值得強(qiáng)調(diào)的是，雖然低碳城市試點(diǎn)政策在中國(guó)自 2010 年開(kāi)始，已經(jīng)推行了 7 年，但是目前并未有研究從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度科學(xué)地評(píng)估這一試點(diǎn)的效果。此外，與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家法律與體制的建設(shè)較為薄弱，較發(fā)達(dá)國(guó)家而言，基于地區(qū)的環(huán)境政策在執(zhí)行層面往往會(huì)面臨更大的阻礙與困難（Greenstone and Hanna，2014；Li et al.，2016）。因此，系統(tǒng)合理地評(píng)估中國(guó)低碳城市建設(shè)的效果兼具學(xué)術(shù)價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

綜上，本文研究創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，從研究視角而言，構(gòu)建低碳城市是歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家常用而重要的降低空氣污染、提高居民幸福感的手段，國(guó)外已有研究對(duì)其進(jìn)行深入地考察，而尚未有研究將其拓展到中國(guó)的背景，在此基礎(chǔ)上，本文首次考察了低碳城市試點(diǎn)的效果。第二，從數(shù)據(jù)與方法的角度出發(fā)，環(huán)境政策效果評(píng)估所面臨的挑戰(zhàn)之一，便是現(xiàn)有文獻(xiàn)所普遍面臨的內(nèi)生性問(wèn)題。由于國(guó)內(nèi)環(huán)保政策起步較晚，以及數(shù)據(jù)的限制，較少有文獻(xiàn)在有效解決內(nèi)生性問(wèn)題的基礎(chǔ)上，考察環(huán)境整治的效果。在此基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了2005-2015年期間城市—年度層面的空氣污染數(shù)據(jù)，并采用“低碳城市”建設(shè)作為自然實(shí)驗(yàn)，構(gòu)建城市、時(shí)間層面的雙重倍差，較好地緩解了內(nèi)生性問(wèn)題與數(shù)據(jù)限制的問(wèn)題，為相關(guān)研究提供新的實(shí)證與數(shù)據(jù)思路。第三，近年來(lái)國(guó)內(nèi)環(huán)境政策諸多，許多研究針對(duì)不同環(huán)境政策進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)作者掌握的文獻(xiàn)來(lái)看，鮮有研究詳細(xì)研究相關(guān)政策的成本與收益；眾所周知，環(huán)境政策財(cái)政開(kāi)支較大，其效果如何，不僅取決于對(duì)環(huán)境質(zhì)量的改善程度，相關(guān)的財(cái)政成本也是重要的考量因素之一。有鑒于此，本文結(jié)合醫(yī)療醫(yī)保數(shù)據(jù)，計(jì)算了低碳城市建設(shè)帶來(lái)的健康維度的收益。在成本—收益分析方面，為相關(guān)文獻(xiàn)作出一定的補(bǔ)充，也為相關(guān)環(huán)境財(cái)政政策的制定提供建議。

本文接下來(lái)的結(jié)構(gòu)安排如下：第二節(jié)介紹“低碳城市”政策制定和實(shí)施的背景；第三節(jié)構(gòu)建本文實(shí)證研究數(shù)據(jù)，并設(shè)定計(jì)量回歸模型，討論識(shí)別策略；第四節(jié)報(bào)告實(shí)證結(jié)果，并對(duì)實(shí)證模型有效性的關(guān)鍵假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)；第五節(jié)考察并分解“低碳城市”影響空氣質(zhì)量的傳導(dǎo)機(jī)制；第六節(jié)對(duì)“低碳城市”政策進(jìn)行成本—收益分析，并總結(jié)全文，提出政策建議。

二、政策背景

城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展伴隨能源消耗量與溫室氣體排放量逐年上升。2009年中國(guó)城市能源消耗量占全國(guó)的60%（王偉光等，2013）。在此背景下，為了控制溫室氣體的排放量，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)一系列推動(dòng)節(jié)能減排的政策和要求。2010年“兩會(huì)”期間，中國(guó)政府將低碳發(fā)展道路確定為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略，具有中國(guó)特色的低碳發(fā)展道路已被列入“十二五”規(guī)劃中。2010 年國(guó)家發(fā)改委印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作的通知》（簡(jiǎn)稱《通知》），陸續(xù)啟動(dòng)了兩批試點(diǎn)省市。第一批試點(diǎn)自2010年開(kāi)始實(shí)施，包括廣東、遼寧、湖北、陜西等省份與天津、重慶、深圳、廈門(mén)等城市（共包含82個(gè)城市），第二批試點(diǎn)自2013年開(kāi)始實(shí)施，包括海南省及其他28個(gè)城市（共包含33個(gè)城市）。2010年，低碳試點(diǎn)城市的碳排放約占全國(guó)的54.16%，“十二五”期間，低碳城市試點(diǎn)項(xiàng)目期望在2010年的基礎(chǔ)上將溫室氣體排放量降低17%。《通知》要求各個(gè)試點(diǎn)省市結(jié)合本地區(qū)自然條件、資源稟賦和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等方面情況，探索適合本地區(qū)的低碳綠色發(fā)展模式。政府通過(guò)低碳城市建設(shè)來(lái)影響空氣質(zhì)量的主要途徑包括以下幾方面：第一，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)技術(shù)改造實(shí)現(xiàn)低碳化升級(jí)；鼓勵(lì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，減少二氧化碳的排放，其他產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)城市功能從工業(yè)化功能到服務(wù)商貿(mào)功能的轉(zhuǎn)化，積極促進(jìn)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。第二，使用綠色能源，各個(gè)試點(diǎn)省市應(yīng)減少一次能源煤炭的使用量，推行清潔生產(chǎn)，提高能源的使用效率。積極發(fā)展低碳能源，加速太陽(yáng)能、風(fēng)能等新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而減排二氧化碳等溫室氣體的排放。第三，提倡建筑節(jié)能，在建筑中大規(guī)模推廣使用太陽(yáng)能、地?zé)崮艿瓤稍偕茉矗≌哪茉垂?yīng)也應(yīng)盡可能采用可再生資源，力求實(shí)現(xiàn)住宅的零排放。第四，發(fā)展低碳交通體系，積極發(fā)展公共交通，優(yōu)先選用性能優(yōu)良的車(chē)輛，建設(shè)良好的公共交通網(wǎng)絡(luò)，保證公共交通的通暢和便利，盡最大可能減少對(duì)私家車(chē)的依賴，減少碳排放。此外，還應(yīng)建立溫室氣體排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和管理體系，試點(diǎn)省市應(yīng)編制本地區(qū)溫室氣體排放清單，加強(qiáng)溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)工作，建立完整的數(shù)據(jù)收集和核算系統(tǒng)，為制定地區(qū)溫室氣體減排政策提供依據(jù)。

三、數(shù)據(jù)構(gòu)建與實(shí)證模型設(shè)定（一）數(shù)據(jù)構(gòu)建為了綜合考察低碳城市建設(shè)對(duì)城市空氣質(zhì)量的影響及其影響機(jī)制，本文綜合了多套統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，最終構(gòu)建了包括空氣質(zhì)量數(shù)據(jù)、天氣數(shù)據(jù)、城市與產(chǎn)業(yè)層面統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在內(nèi)的綜合數(shù)據(jù)庫(kù)。具體介紹如下。

首先，空氣質(zhì)量數(shù)據(jù)的構(gòu)建。本文的結(jié)果變量為城市空氣質(zhì)量，其數(shù)據(jù)來(lái)自于環(huán)保部。自2001年開(kāi)始，環(huán)保部開(kāi)始正式披露日度的空氣污染數(shù)據(jù)，在2013年以前，環(huán)保部披露的日度指標(biāo)是空氣污染指數(shù)（API），自2013年起，環(huán)保部開(kāi)始披露更為詳細(xì)的空氣質(zhì)量指數(shù)（AQI），其具體包括PM10、SO2、NO2等。由于本文的時(shí)間范圍選取在2005-2015年間，面臨著數(shù)據(jù)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不一致的問(wèn)題。因此，本文借鑒Andrews（2008）與Ebenstein等（2015）的方法，對(duì)2013年前后的空氣污染數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，由此構(gòu)建了2005-2015年間口徑一致、連續(xù)完整的PM10、API等空氣質(zhì)量數(shù)據(jù)。為更加精準(zhǔn)地度量城市—年度層面的空氣污染情況，本文計(jì)算了3個(gè)維度的指標(biāo)：年度平均污染指標(biāo)、年度污染最大指數(shù)以及一年內(nèi)重度污染的日數(shù)。

其次，天氣數(shù)據(jù)的構(gòu)建。天氣數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)家氣候數(shù)據(jù)中心（National Climatic Data Center），該中心隸屬于美國(guó)國(guó)家海洋與大氣管理局（US National Oceanic and Atmospheric Administration，NOAA），這一數(shù)據(jù)包括了降雨量、風(fēng)度、濕度等豐富的日度天氣指標(biāo)變量，本文由此計(jì)算出城市—年份層面的平均天氣狀況。最后，城市與產(chǎn)業(yè)特征變量的構(gòu)建。本文選擇城市層面的部分?jǐn)?shù)據(jù)變量進(jìn)行機(jī)制的分析，具體包括：城市層面二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量、工業(yè)固體廢物綜合利用率、城市工業(yè)比重、重工業(yè)產(chǎn)業(yè)比重、城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)以及交通網(wǎng)絡(luò)狀況等。此外，城市層面的控制變量包括 GDP、城市登記失業(yè)人口、總?cè)丝凇⒏叩冉逃丝跀?shù)等。以上城市重工業(yè)產(chǎn)業(yè)比重?cái)?shù)據(jù)是在系統(tǒng)處理 2005~2013 年中國(guó)工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上整理得到，城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源于復(fù)旦大學(xué)寇宗來(lái)教授等構(gòu)建的指數(shù)數(shù)據(jù)（寇宗來(lái)、劉學(xué)悅，2017），清潔型能源車(chē)輛比重?cái)?shù)據(jù)來(lái)自于 2009~2015 年全國(guó)乘用車(chē)銷(xiāo)售商品數(shù)據(jù)庫(kù)，其余數(shù)據(jù)均來(lái)自2005-2015 年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。以上被解釋變量、核心解釋變量以及一系列控制變量的數(shù)據(jù)說(shuō)明與變量簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)描述見(jiàn)表1。

（二）實(shí)證計(jì)量模型設(shè)定本文探索的問(wèn)題是，低碳城市建設(shè)是否有效地改善了城市空氣質(zhì)量。為了解決文獻(xiàn)中普遍面臨的內(nèi)生性問(wèn)題，本文利用這一試點(diǎn)政策作為“自然實(shí)驗(yàn)”構(gòu)建雙重倍差：第一層差異來(lái)自城市層面，第二層差異來(lái)自年份層面。具體而言，低碳試點(diǎn)城市目前執(zhí)行了兩個(gè)批次，第一批次自2010年開(kāi)始實(shí)施，共包括82個(gè)城市；第二個(gè)批次自2013年開(kāi)始實(shí)施，共包括33個(gè)城市。因此，本文雙重差分法所比較的是試點(diǎn)城市與非試點(diǎn)城市的空氣質(zhì)量在政策執(zhí)行前后的差異。計(jì)量模型如下：


其中，c表示城市，t表示年份。Treatct=1表示城市c在年份t屬于低碳城市試點(diǎn)城市，反之，Treatct=0表示城市c在年份t不屬于低碳城市試點(diǎn)地區(qū)。Yct表示空氣質(zhì)量，本文構(gòu)建了一系列指標(biāo)，包括PM10年度平均值、最大值、年度重度污染天數(shù)；API年度平均值、最大值以及年度重度污染天數(shù)。Xct表示城市—年份層面的一系列控制變量，包括城市 GDP、人口、城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)和普通高校學(xué)生人數(shù)；ηc表示城市固定效應(yīng)，控制了所有城市層面不隨時(shí)間變化而變化的因素，比如地理位置等；γt表示時(shí)間固定效應(yīng)，控制了時(shí)間層面不隨地區(qū)變化而變化的特征，比如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化等。在以上估計(jì)式中，本文關(guān)注的系數(shù)是β，若得到的估計(jì)值β^＜0，則表示與非試點(diǎn)城市相比，低碳城市建設(shè)提高了試點(diǎn)城市的空氣質(zhì)量。

四、實(shí)證分析在這一節(jié)中，本文首先報(bào)告雙重差分法實(shí)證回歸結(jié)果，即：低碳城市建設(shè)對(duì)空氣污染的影響，然后對(duì)一系列實(shí)證假設(shè)與穩(wěn)健性問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)。

（一）實(shí)證結(jié)果主要結(jié)果在表2中呈現(xiàn)。列（1）、列（2）控制了城市固定效應(yīng)與時(shí)間固定效應(yīng)，列（3）、列（4）在此基礎(chǔ)上控制了天氣控制變量，列（5）、列（6）進(jìn)一步控制了城市—時(shí)間層面的城市控制變量。本文發(fā)現(xiàn)，所有回歸結(jié)果系數(shù)均為負(fù)且在1%的統(tǒng)計(jì)意義上顯著，表明低碳城市建設(shè)顯著地降低了試點(diǎn)城市的空氣污染程度。利用列（5）與列（6）的估計(jì)值進(jìn)行解釋分析，發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)對(duì)于空氣污染的估計(jì)作用約為-9.31與-4.92，即與控制組相比，低碳城市建設(shè)項(xiàng)目使得試點(diǎn)城市PM10污染指數(shù)下降9.31，API污染指數(shù)下降了4.92。由于控制組城市的 PM10均值為 93.56，API均值為70.69，這一估計(jì)系數(shù)表明低碳城市建設(shè)降低了城市 PM10約9.9個(gè)百分點(diǎn)，降低了API約為6.9個(gè)百分點(diǎn)。這一結(jié)果與基于歐洲背景的雙控區(qū)研究的結(jié)果具有可比性：具體而言，Wolff（2014）與Gehrsitz（2017）利用雙重差分法分別考察了歐洲與德國(guó)低碳區(qū)建設(shè)的效果，Wolff（2014）發(fā)現(xiàn)了在交通中心，低碳區(qū)降低了9%的空氣污染；Gehrsitz（2017）發(fā)現(xiàn)低碳區(qū)平均降低了約4%懸浮顆粒物，在污染最嚴(yán)重地區(qū)，降低了8%的懸浮顆粒物。

（二）假設(shè)檢驗(yàn)雙重差分法的合理性建立在一系列的假設(shè)基礎(chǔ)之上。為確保估計(jì)結(jié)果的可信性和穩(wěn)定性，本文接下來(lái)逐一對(duì)重要的識(shí)別假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。
1.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)：事件分析法雙重差分法有效性重要的前提假設(shè)是趨同假設(shè)，即如果沒(méi)有執(zhí)行低碳城市試點(diǎn)政策，低碳城市與其他城市空氣質(zhì)量的變化趨勢(shì)應(yīng)該是平行的。為了檢驗(yàn)這一點(diǎn)，本文借鑒 Jacobson 等（1993）的做法，利用事件分析法來(lái)進(jìn)行平行趨勢(shì)的檢驗(yàn)。具體而言，采用如下的估計(jì)式：

其中，DC,t0+K是一系列的虛擬變量，表示低碳城市試點(diǎn)開(kāi)始實(shí)施的第k年。具體來(lái)說(shuō)，t0表示城市c實(shí)施低碳城市的第一年，k表示開(kāi)始低碳試點(diǎn)之后的第k年。本文的數(shù)據(jù)是從2005年到2015年，因此覆蓋了實(shí)施前的 6 年，與開(kāi)始實(shí)施之后的4年。本文關(guān)注刻畫(huà)的變量是βk，表示“低碳城市試點(diǎn)”在政策開(kāi)始第k 年時(shí)，實(shí)驗(yàn)組與控制組之間的空氣污染差異。如果βk在k＜0 期間的趨勢(shì)較為平緩，則證明符合平行趨勢(shì)假設(shè)，反之，如果在k＜0期間的發(fā)展趨勢(shì)顯著上升或下降，則證明實(shí)驗(yàn)組與控制組在政策執(zhí)行之前，已經(jīng)有了顯著的差異，不符合平行趨勢(shì)假設(shè)。這一趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果在圖1 中匯報(bào)，可以看到，k＜0的區(qū)間，β^ 的值均非常平緩，表明試點(diǎn)城市與非試點(diǎn)城市在此之前并無(wú)顯著差異，然而，從k=0開(kāi)始，β^則開(kāi)始顯著大幅的下降，表明低碳城市建設(shè)顯著地降低了試點(diǎn)城市的空氣污染程度。

2.其他不可觀測(cè)的特征的影響：安慰劑檢驗(yàn)關(guān)于雙重差分法識(shí)別假設(shè)的另一個(gè)擔(dān)憂是其他不可觀測(cè)的隨著時(shí)間變化而變化的城市特征對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生的影響。不同的城市具有其他許多不同的特質(zhì)，雖然前文的識(shí)別中通過(guò)加入城市固定效應(yīng)控制了所有不隨時(shí)間變化而變化的城市特質(zhì)對(duì)于空氣污染的影響，但是部分特質(zhì)可能隨著時(shí)間變化會(huì)具有不同的影響，從而影響識(shí)別假設(shè)，而這些影響是本文的模型無(wú)法控制的。對(duì)此，本文首先控制了一系列可觀測(cè)的主要城市特征，包括城市GDP、人口、城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)和普通高校學(xué)生人數(shù)等，但是本文無(wú)法控制所有的特征，尤其是不可觀測(cè)的特征的影響。對(duì)此，本文采用了一個(gè)間接性的安慰劑檢驗(yàn)，該方法在相關(guān)文獻(xiàn)中被廣泛的使用（Chetty et al.，2009；LaFerrara et al.，2012）。首先，根據(jù)式（1）可以得出系數(shù)β^的表達(dá)式為：

其中，W包括其他所有控制變量和固定效應(yīng)，γ為非觀測(cè)因素對(duì)被解釋變量的影響，如果γ=0，則非觀測(cè)因素不會(huì)影響到估計(jì)結(jié)果，即證明β^是無(wú)偏的，但這一點(diǎn)無(wú)法直接驗(yàn)證。為此，本文采用了間接安慰劑檢驗(yàn)的方法，其邏輯是找到一個(gè)理論上不會(huì)對(duì)結(jié)果變量產(chǎn)生影響的錯(cuò)誤變量替代Treatct，由于隨機(jī)產(chǎn)生，β=0；如果這個(gè)錯(cuò)誤的估計(jì)變量實(shí)際上對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響，即β^不為零，則證明本文的估計(jì)方程有誤，表明其他特征因素會(huì)影響到估計(jì)結(jié)果。具體地，本文隨機(jī)產(chǎn)生一個(gè)低碳城市名單，從而產(chǎn)生一個(gè)錯(cuò)誤的估計(jì)：β^random，再將這個(gè)過(guò)程重復(fù)500 次，從而相應(yīng)產(chǎn)生500個(gè)β^random。附錄圖1描繪了β^random的分布，不難發(fā)現(xiàn)，β^random分布在零的附近且服從正態(tài)分布，符合安慰劑檢驗(yàn)的預(yù)期。
3.加入基準(zhǔn)變量緩解選擇的影響雙重差分法作為類似自然實(shí)驗(yàn)的一種，其最理想的情況是，試點(diǎn)城市與非試點(diǎn)城市是隨機(jī)選擇的。然而在現(xiàn)實(shí)中，相關(guān)政策的選擇大多不是隨機(jī)的。同樣地，試點(diǎn)城市名單的確定也不是隨機(jī)的：試點(diǎn)地區(qū)名單與城市的地理位置、現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展水平與開(kāi)放程度等密切相關(guān)，而這些原本存在的城市之間的差異，隨著時(shí)間的趨勢(shì)，對(duì)于城市的環(huán)境可能具有不同的影響，從而造成估計(jì)的偏差。為了控制這些因素的影響，采用Edmonds等（2010）和Lu等（2017）的方法，本文在回歸中加入這些基準(zhǔn)因素與時(shí)間線性趨勢(shì)的交叉項(xiàng)，具體而言，采用以下的估計(jì)方程：

其中，Z'c包括城市所在的地理位置與原有的政治經(jīng)濟(jì)特征等。具體而言，本文采用該城市是否為1998年“兩控區(qū)”試點(diǎn)城市、是否為省會(huì)城市、是否為經(jīng)濟(jì)特區(qū)城市以及是否為北方城市作為這些先決因素的代理變量。trendt代表時(shí)間線性趨勢(shì)。因此，Z'c×trendt從線性的角度控制了城市之間原來(lái)固有的特征差異對(duì)于環(huán)境污染的影響，在一定程度上再度緩解了由于實(shí)驗(yàn)組與控制組選擇的不隨機(jī)造成的估計(jì)偏差。表3列（1）匯報(bào)了加入基準(zhǔn)變量之后的估計(jì)結(jié)果，交叉項(xiàng)系數(shù)依然顯著為負(fù)，表明考慮到固有的地區(qū)間差異可能的影響后，估計(jì)結(jié)果依然穩(wěn)健。

4.其他基于地區(qū)的環(huán)境政策的影響此外，還有一個(gè)可能的擔(dān)憂在于在此時(shí)間區(qū)間內(nèi)推行的其他環(huán)境政策，尤其是基于地區(qū)的環(huán)境政策對(duì)相關(guān)估計(jì)結(jié)果的影響。為此，本文搜集并整理了自2010年起的基于城市層面的大型環(huán)境政策，包括2012年起實(shí)施的官方 PM2.5監(jiān)測(cè)政策、2013 年起實(shí)施的大氣污染物特別排放限值政策，以及 2010 年起實(shí)施的新能源汽車(chē)補(bǔ)貼試點(diǎn)政策，在回歸方程中加入了相關(guān)政策的虛擬變量（包括PM2.5重點(diǎn)監(jiān)測(cè)城市名單虛擬變量、大氣排放限值試點(diǎn)城市名單虛擬變量與新能源汽車(chē)點(diǎn)城市虛擬變量）與時(shí)間線性趨勢(shì)的交叉項(xiàng)，從而控制相關(guān)基于地區(qū)的環(huán)境政策對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響。結(jié)果在表 3 列（2）中報(bào)告，不難發(fā)現(xiàn)，Treatct的系數(shù)與表2基準(zhǔn)回歸的結(jié)果較為相似，且其他環(huán)境政策虛擬變量與時(shí)間趨勢(shì)交叉項(xiàng)前的系數(shù)均較小且統(tǒng)計(jì)意義上不顯著，表明以上基于地區(qū)的環(huán)境政策并未造成估計(jì)結(jié)果的偏誤。

5.其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)為進(jìn)一步確保研究結(jié)論的可靠性，本文同樣以式（1）的雙重差分模型為基準(zhǔn)進(jìn)行一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)。相應(yīng)的結(jié)果在表3列（3）-（6）中予以報(bào)告。

首先，考察預(yù)期因素對(duì)于結(jié)果分析的影響。低碳城市建設(shè)的提出經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的準(zhǔn)備過(guò)程，不同地區(qū)針對(duì)這一政策可能有不同的預(yù)期和準(zhǔn)備工作，而這些可能的預(yù)期可能對(duì)結(jié)果的估計(jì)造成偏差。為了避免預(yù)期的影響，本文在回歸方程中加入了開(kāi)展低碳城市試點(diǎn)之前一年的虛擬項(xiàng)。結(jié)果在表3列（3）中匯報(bào)，不難發(fā)現(xiàn)，主要估計(jì)系數(shù)仍然顯著為負(fù)且與表2估計(jì)結(jié)果較為一致，而預(yù)期的估計(jì)系數(shù)很小且不顯著，表明針對(duì)低碳城市開(kāi)展的預(yù)期沒(méi)有對(duì)估計(jì)的結(jié)果造成影響。

其次，與大多數(shù)雙重差分法研究框架類似，本文的分析基于全國(guó)所有的樣本，采用除了試點(diǎn)地區(qū)之外的所有城市作為控制組。為使實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組更為相似，本文進(jìn)一步進(jìn)行了兩個(gè)檢驗(yàn)：第一，本文剔除了所有沒(méi)有試點(diǎn)城市的省份，第二，本文選取試點(diǎn)城市的地理相鄰城市作為控制組，將研究樣本限定在試點(diǎn)城市以及試點(diǎn)城市相鄰的城市，回歸結(jié)果分別在表3列（4）與列（5）中匯報(bào)，發(fā)現(xiàn)主要估計(jì)系數(shù)仍然顯著為負(fù)，證明估計(jì)的結(jié)果并未受到控制組地區(qū)選擇的影響。

此外，低碳試點(diǎn)城市絕大多數(shù)位于胡煥庸線的右側(cè)，其人口特征與地理位置等因素的差異，可能也會(huì)對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生影響，為此，進(jìn)一步加入胡煥庸線左右側(cè)的虛擬變量與時(shí)間線性趨勢(shì)的交叉項(xiàng)，HHYc×f（t），控制與胡煥庸線相關(guān)的地理因素在線性維度對(duì)結(jié)果估計(jì)的影響。結(jié)果在表3列（6）中匯報(bào)。不難發(fā)現(xiàn)，主要估計(jì)系數(shù)仍然與表2估計(jì)結(jié)果非常一致，說(shuō)明其并未對(duì)估計(jì)結(jié)果造成影響。

最后，本文主回歸采用PM10與API的年度均值作為衡量空氣污染程度的年度指標(biāo)。相比均值，公眾可能對(duì)污染最大值或重度污染天數(shù)更為敏感。基于這一認(rèn)識(shí)，本文采用年度最大值與重度污染天數(shù)作為衡量空氣污染程度的指標(biāo)，相關(guān)結(jié)果在表4中匯報(bào)，表明低碳城市建設(shè)的確減少了重度污染天數(shù)以及年度污染最大值。具體而言，就PM10指標(biāo)而言，低碳城市建設(shè)減少了年度污染最大值約16.39μg /m3，減少了年重度污染天數(shù)約7.49天。

五、機(jī)制分析與分解（一）機(jī)制分析以上研究表明，低碳城市試點(diǎn)顯著地降低了所在地區(qū)的空氣污染，那么，其具體的傳導(dǎo)機(jī)制是什么呢，換而言之，政府低碳政策通過(guò)影響哪些關(guān)鍵變量來(lái)改變空氣污染水平？根據(jù)低碳城市試點(diǎn)方案的政策實(shí)施細(xì)節(jié)，本文將從企業(yè)排污行為、工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)以及城市交通網(wǎng)絡(luò)幾方面來(lái)綜合考察低碳城市試點(diǎn)提高環(huán)境質(zhì)量的具體機(jī)制。

首先，低碳城市試點(diǎn)可能通過(guò)限制與降低企業(yè)排污來(lái)提高空氣質(zhì)量。一方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)技術(shù)改造實(shí)現(xiàn)低碳化升級(jí)，鼓勵(lì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，減少二氧化碳的排放；另一方面，試點(diǎn)地區(qū)可以通過(guò)減少能源煤炭的使用量，推行清潔生產(chǎn)，提高能源的使用效率，減少污染氣體的排放。為驗(yàn)證這一機(jī)制，本文采用城市工業(yè)廢水排放量、二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量以及城鎮(zhèn)污水集中處理率作為企業(yè)排污的代理變量，表5呈現(xiàn)了機(jī)制分析的結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)，低碳城市政策顯著地降低了所在城市的二氧化硫與工業(yè)煙塵的排放量，提高了污水集中處理率，通過(guò)限制與降低企業(yè)排污提高了空氣質(zhì)量。

其次，低碳城市建設(shè)可能通過(guò)改變城市工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級(jí)來(lái)提高空氣質(zhì)量。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)技術(shù)改造實(shí)現(xiàn)低碳化升級(jí)，其他產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)城市整體的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級(jí)，從而減少污染排放。為驗(yàn)證這一機(jī)制，本文基于2005~2013年工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)構(gòu)建了城市重工業(yè)企業(yè)比重?cái)?shù)據(jù)，同時(shí)結(jié)合城市不同產(chǎn)業(yè)占比來(lái)作為城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的代理變量。結(jié)果在表6中匯報(bào)。列（2）中城市工業(yè)產(chǎn)業(yè)比重的系數(shù)顯著為負(fù)，表明低碳城市建設(shè)顯著地減少了工業(yè)生產(chǎn)的比重約1.2%，列（4）中重工業(yè)占比的系數(shù)顯著為負(fù)，表明低碳城市建設(shè)不僅顯著地減少了工業(yè)比重，更是減少了重工業(yè)生產(chǎn)的比重約1.9%。更為重要地，考慮到低碳城市設(shè)計(jì)的初衷之一是通過(guò)低碳技術(shù)，促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而實(shí)現(xiàn)污染防治與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的“雙贏”目標(biāo)；相對(duì)應(yīng)地，本文通過(guò)由專利數(shù)據(jù)構(gòu)建獲得的城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步考察低碳城市建設(shè)對(duì)于城市的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級(jí)的影響，列（5）匯報(bào)了這一結(jié)果，發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)顯著地提高了城市總體的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新約 19.7%。更進(jìn)一步地，本文利用細(xì)分到產(chǎn)業(yè)—城市層面的專利指數(shù)數(shù)據(jù)，利用關(guān)鍵詞（包括能源、節(jié)能、污染等）定義環(huán)境污染相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，估計(jì)低碳城市建設(shè)對(duì)環(huán)境污染相關(guān)專利指數(shù)的影響，結(jié)果在表 6 列（6）中匯報(bào)，不難發(fā)現(xiàn)，其估計(jì)系數(shù)顯著為正，且在數(shù)值上大于采用總體專利估計(jì)得到的系數(shù)；綜合來(lái)說(shuō)，低碳城市建設(shè)一方面提高了環(huán)境污染相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平，利用優(yōu)化的排污或減排創(chuàng)新技術(shù)，直接提高了空氣質(zhì)量；另一方面，低碳城市對(duì)于產(chǎn)業(yè)整體的升級(jí)創(chuàng)新也具有正面促進(jìn)作用。以上結(jié)果全面且穩(wěn)健地表明低碳城市建設(shè)顯著地改善了工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級(jí)，這也與低碳城市設(shè)計(jì)的初衷相一致。

最后，低碳城市試點(diǎn)也可能通過(guò)改變城市交通結(jié)構(gòu)與網(wǎng)絡(luò)影響空氣質(zhì)量，具體地，可能改變公共交通網(wǎng)絡(luò)，保證公共交通的通暢和便利，從而減少對(duì)私家車(chē)的依賴，來(lái)減少碳排放，也有可能通過(guò)鼓勵(lì)公眾購(gòu)買(mǎi)清潔型能源車(chē)輛來(lái)減少碳排放。為驗(yàn)證相關(guān)機(jī)制，本文選取《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中公共汽車(chē)營(yíng)運(yùn)車(chē)輛數(shù)、全年公共汽車(chē)客運(yùn)總量以及每萬(wàn)人擁有公共汽車(chē)輛數(shù)作為公共交通的代理變量。利用2009-2015年全國(guó)各城市乘務(wù)車(chē)銷(xiāo)售與上牌數(shù)據(jù)計(jì)算清潔型能源燃料（定義為電動(dòng)或電動(dòng)汽油混合）車(chē)輛所占所有車(chē)輛的比重，作為清潔型能源車(chē)輛市場(chǎng)份額的代理變量。表7列（1）-（3）報(bào)告了公共交通相關(guān)的回歸結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)，與公共交通相關(guān)的估計(jì)結(jié)果系數(shù)均很小且不顯著，表明短期內(nèi)并沒(méi)有證據(jù)支持低碳城市建設(shè)通過(guò)改善公共交通提高了空氣質(zhì)量這一機(jī)制；表7列（4）報(bào)告了清潔型能源車(chē)輛銷(xiāo)售上牌相關(guān)的結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)，低碳城市建設(shè)顯著地提高了清潔型能源車(chē)輛的市場(chǎng)份額比重；但是，考慮到清潔型能源車(chē)輛本身的基期市場(chǎng)份額較小，這一影響的程度依然是有限的。以上結(jié)果表明低碳城市建設(shè)通過(guò)交通網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)空氣質(zhì)量的影響較小，且其主要的影響可能來(lái)自于清潔型能源車(chē)輛使用比重的增加。

綜上，機(jī)制分析結(jié)果表明：首先，低碳城市試點(diǎn)地區(qū)顯著地減少了城市企業(yè)排污；其次，低碳城市顯著地降低了工業(yè)生產(chǎn)的比重，并改善了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低了城市重工業(yè)企業(yè)比重，促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級(jí)，從而發(fā)展低碳技術(shù)、減少污染排放；最后，低碳城市建設(shè)通過(guò)增加節(jié)能型能源車(chē)輛市場(chǎng)占比提高了空氣質(zhì)量，但是尚未有證據(jù)表明低碳城市試點(diǎn)通過(guò)短期內(nèi)改善公共交通提高城市空氣質(zhì)量。

（二）機(jī)制量化分解以上檢驗(yàn)對(duì)相關(guān)機(jī)制做出了定性的分析，為了更進(jìn)一步地檢驗(yàn)與量化以上機(jī)制，本文采用 Heckman等（2013）與Gelbach（2016）的方法，對(duì)其進(jìn)行機(jī)制量化分解，分解公式如下：

其中，c表示城市，t表示年份，j 表示機(jī)制；Mjct表示城市c年份t的機(jī)制j；其他變量與系數(shù)設(shè)定與主回歸方程式（1）一致。Gelbach（2016）證明：


因此，機(jī)制j所解釋的效果為κ^jδ^j，剩下未解釋的部分為γ^。因此，機(jī)制j所解釋的效果比重為κ^ j

δ^ j/^。對(duì)應(yīng)的量化結(jié)果在圖 2 中匯報(bào)，加總可得，由于企業(yè)行為變化（包括污水廢水處理排放、工業(yè)SO2排污、工業(yè)煙塵排放）帶來(lái)的解釋比重為 25.7%，由于產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新（包括第二產(chǎn)業(yè)占比、重工業(yè)比重、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)）帶來(lái)的解釋比重為 30.7%，由于城市交通轉(zhuǎn)型帶來(lái)（包括清潔能源車(chē)輛占比）的解釋比重為 0.6%，一共解釋了57%的效果。這一結(jié)果表明以上兩方面的機(jī)制考察具有較強(qiáng)可信度與一定的解釋力。

六、成本—收益分析與政策含義（一）成本—收益分析上述分析結(jié)果穩(wěn)健地表明，低碳城市建設(shè)顯著地降低了城市空氣污染，提高了空氣質(zhì)量，其影響機(jī)制主要來(lái)自于城市企業(yè)排污的減少、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與工業(yè)結(jié)構(gòu)的改善。然而，雖然低碳城市被證明具有顯著的正面效果，但其公共支出也是昂貴的，合理評(píng)估此類公共政策，還需要將其成本—收益的對(duì)比納入考量（Revesz，1999；Ackermanand Heinzerling，2002）。

有鑒于此，本文基于成本—收益分析的框架，考察低碳城市建設(shè)帶來(lái)的福利改變。一方面，從收益的角度出發(fā)，顯著提高的空氣質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)具有一系列正面的影響，包括公共健康的提高、嬰兒死亡率的下降、勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高、犯罪率的下降等等（Arceo et al.，2016；Chayand Greenstone，2005；Greenstoneand Hanna，2014；Eben?stein et al.，2017；Hanna andOliva，2015；Zhang and Mu，2018）。由于數(shù)據(jù)與背景的限制，本文無(wú)法窮盡每一方面的福利提高。本節(jié)僅從醫(yī)療健康角度出發(fā)，考察其收益。為了客觀地估計(jì)環(huán)境污染造成的醫(yī)療損失，本文采用上海市2015年醫(yī)療服務(wù)利用調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行收益分析，數(shù)據(jù)來(lái)源于人力資源社會(huì)保障部中國(guó)醫(yī)療保險(xiǎn)研究會(huì)。該數(shù)據(jù)收集了上海市不同級(jí)別醫(yī)院的醫(yī)保病人管理數(shù)據(jù)（抽樣比例為 5%）。數(shù)據(jù)調(diào)查的主要內(nèi)容包括門(mén)診或住院患者的個(gè)人信息、疾病信息、就診費(fèi)用金額等。在本文的設(shè)定下，這一數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)在于，可以客觀真實(shí)地度量每天上海市所有醫(yī)院的就診人數(shù)以及就診金額，通過(guò)與日度空氣污染數(shù)據(jù)的匹配，可以較為客觀地估計(jì)出空氣污染對(duì)就醫(yī)人數(shù)以及醫(yī)療支出的影響。同時(shí)結(jié)合文獻(xiàn)的結(jié)論加以討論，將會(huì)使得這一成本—收益分析部分的結(jié)果更為細(xì)膩與嚴(yán)謹(jǐn)。估計(jì)方程式如下：

其中，i表示醫(yī)院，d 表示日期，Yid表示醫(yī)院i在日期 d 的就診人數(shù)與就診金額，pollutiond表示空氣污染程度，與主回歸模型相一致，此處使用 PM10日度平均值作為度量空氣污染的指標(biāo)，W'd表示一系列的日度天氣控制變量（與上文相一致，包括溫度（攝氏度）、露點(diǎn)（攝氏度）、海平面氣壓（百帕斯卡）、風(fēng)速（米/秒）與降雨量指標(biāo)（毫米）），以此控制天氣的影響；f1表示空氣污染的影響方程式，比如線性方程、非線性方程等，此處使用最為基本的當(dāng)日空氣污染的線性方程式作為主回歸模型。D'包括了一系列固定效應(yīng)控制變量，包括月度固定效應(yīng)、周一至周六（day of week）固定效應(yīng)、醫(yī)院控制變量等。估計(jì)結(jié)果在表8中報(bào)告：列（1）-（2）匯報(bào)了日度空氣污染程度對(duì)總就診人數(shù)與總就診金額的影響；作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)，列（3）-（4）匯報(bào)了日度空氣污染程度對(duì)呼吸科肺科相關(guān)科室就診人數(shù)與就診金額的影響；作為安慰劑檢驗(yàn)，列（5）-（6）匯報(bào)了對(duì)骨科相關(guān)人數(shù)與金額的影響；結(jié)果表明，PM10上升10μg /m3 增加總就診人數(shù)約 0.49%，增加總就診金額約0.47%。同時(shí)，發(fā)現(xiàn)其對(duì)呼吸科肺科的影響較大，相反地，對(duì)骨科的影響較小且統(tǒng)計(jì)意義上不顯著，這一結(jié)果也是符合直覺(jué)與事實(shí)的。進(jìn)一步地，結(jié)合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（抽樣樣本中，平均每天就診總金額為 2320000 元，抽樣比例為 5%人群）與上文估計(jì)系數(shù)（9.3μg/m3），可計(jì)算得到由于低碳城市建設(shè)帶來(lái)的上海市醫(yī)療支出降低了約4.17億元。根據(jù)《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》2015 年各地區(qū)醫(yī)院床位數(shù)的統(tǒng)計(jì)，可得若按4.17億元計(jì)算，利用各地醫(yī)療床位數(shù)加權(quán)，計(jì)算可得低碳城市建設(shè)2010-2015年期間在全國(guó)范圍內(nèi)，減少醫(yī)療支出約208.5億元。注意到此處估計(jì)的收益僅僅來(lái)自于醫(yī)療這一方面，并未考慮其他維度的收益（比如勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高、犯罪率的下降等帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益），因此可視其為收益的下邊界，相對(duì)真實(shí)的收益應(yīng)該是低估的。

另一方面，成本—收益分析還需要獲得其資金支出的信息。本文并未獲得直接披露低碳城市建設(shè)工程財(cái)政總投入的官方統(tǒng)計(jì)文件。在此基礎(chǔ)上，為了盡可能精準(zhǔn)地估計(jì)其資金支出，結(jié)合官網(wǎng)資料與新聞媒體報(bào)告，盡可能準(zhǔn)確地搜集各城市財(cái)政預(yù)算信息，最終獲取了25個(gè)城市的“低碳城市建設(shè)”相關(guān)的財(cái)政支出信息。本文發(fā)現(xiàn)各試點(diǎn)城市財(cái)政支出信息差異較大，大多數(shù)城市的財(cái)政支出在 300 萬(wàn)元-500 萬(wàn)元，而支持力度最大的城市每年安排2000萬(wàn)元作為低碳節(jié)能方面的建設(shè)專項(xiàng)資金。據(jù)此估計(jì)，該項(xiàng)目在2010-2015年115個(gè)試點(diǎn)城市中最多投入共計(jì)138 億元，即 138 億元可視為項(xiàng)目成本的上限。綜上可知，低碳城市建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的預(yù)期收益遠(yuǎn)高于其成本（注意到，此處的收益為收益的下限，因?yàn)閮H考慮了醫(yī)療支出的減少；而成本為上限，因?yàn)槭褂玫吞钾?cái)政投入最多的城市作為估算），這在一定程度上意味著低碳城市建設(shè)能夠?qū)崿F(xiàn)污染防治與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“雙贏”目標(biāo)。

（二）政策含義與總結(jié)性評(píng)論本文以“低碳城市”試點(diǎn)政策為切入點(diǎn)，聚焦探討政府環(huán)境治理的污染防治效應(yīng)。本文的發(fā)現(xiàn)包括：第一，低碳城市建設(shè)顯著降低了城市空氣污染；第二，其主要傳導(dǎo)機(jī)制來(lái)自于企業(yè)排污的減少、工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型、城市產(chǎn)業(yè)的升級(jí)與創(chuàng)新；第三，進(jìn)一步的成本—收益分析結(jié)果表明，低碳城市建設(shè)的資金支出遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其可能帶來(lái)的收益，這意味著，低碳城市建設(shè)本身有助于實(shí)現(xiàn)污染防治與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的“雙贏”目標(biāo)。

本文的研究結(jié)果具有以下三方面政策含義：第一，本文實(shí)證結(jié)果證明低碳城市建設(shè)顯著降低了城市空氣污染。近 20 年來(lái)，低碳技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革的推動(dòng)作用日益顯著，全球發(fā)達(dá)城市紛紛把構(gòu)建低碳城市作為提升城市乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。構(gòu)建低碳城市是歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家常用而重要的降低空氣污染、提高居民幸福感的手段，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家法律與體制的建設(shè)較為薄弱，基于地區(qū)的環(huán)境政策在執(zhí)行層面往往會(huì)面臨更大的阻礙與困難，本文的結(jié)果表明低碳城市這一基于地區(qū)的環(huán)境政策在最大的發(fā)展中國(guó)家—中國(guó)同樣具有理想的效果，因此可以考慮作為有效降低環(huán)境污染的手段。第二，基于機(jī)制分析的結(jié)果表明，低碳城市建設(shè)主要的效果來(lái)自于企業(yè)行為的改變與產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新，而公共交通的作用比較有限；這表明低碳城市政策設(shè)計(jì)與規(guī)劃時(shí)，針對(duì)公共交通網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)有更明確的規(guī)劃與設(shè)計(jì)，同時(shí)，與之相關(guān)地，當(dāng)?shù)卣矐?yīng)該加強(qiáng)低碳交通、低碳出行方式的宣傳，引導(dǎo)公眾出行習(xí)慣的改變，使得從公共交通網(wǎng)絡(luò)減少碳排放、提高空氣質(zhì)量成為可能。第三，基于成本—收益分析框架所得到的結(jié)果表明，低碳城市建設(shè)的資金支出遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其可能帶來(lái)的收益。今天的中國(guó)已然面臨著環(huán)境質(zhì)量嚴(yán)重惡化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)下行的雙重挑戰(zhàn)，要想破解環(huán)境惡化與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的兩難挑戰(zhàn)，只有對(duì)大氣污染進(jìn)行徹底的治理。本文的發(fā)現(xiàn)意味著以低碳城市建設(shè)為特征的政府環(huán)境治理政策能夠?qū)崿F(xiàn)污染防治與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“雙贏”目標(biāo)，為新時(shí)代下經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)換與打贏決勝全面建成小康社會(huì)污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)提供有益的政策啟示。30多年的經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，帶來(lái)了嚴(yán)峻的資源環(huán)境壓力，緩解這一壓力需要進(jìn)行持續(xù)不斷的努力與改革，而低碳城市試點(diǎn)正是眾多環(huán)境改革中頗具代表性的改革之一。科學(xué)系統(tǒng)地評(píng)估這一基于地區(qū)試點(diǎn)政策的效果，從短期來(lái)看，為相關(guān)環(huán)境污染防治政策的制定提供了經(jīng)驗(yàn)與啟示；從長(zhǎng)期來(lái)看，對(duì)于建設(shè)生態(tài)文明這一永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。