廣東和湖北采用拍賣方式進行少量初始配額有償分配，上海和
深圳曾在2014年履約截止期前拍賣部分預留配額以促進控排企業履約。截至2016年底，七試點配額拍賣總量為1824.4萬t，拍賣總金額約為8.31億元，其中廣東在這兩項中的占比分別高達88.5%和95%。廣東和湖北初期采取政府定價方式，拍賣價格分別為60元/t和20元/t。廣東實行常規化拍賣，已進行13次一級市場配額有償發放，定價機制經歷了完全由政府設定底價到完全與二級市場聯動、并設定
政策保留價的過程，而深圳和上海拍賣均以二級市場價格為基礎制定拍賣底價。配額分配一級市場與二級市場價格形成聯動，政府定價不斷弱化，市場配置資源的作用不斷得以發揮。
